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監管合作

本地

香港擁有龐大而複雜的金融市場。各監管機構均擔當著獨特的角色和肩負不同的使命,而法定機構、前線監管機構以至自律規管機構(視乎情況而定)都會合力解決重要的跨市場問題。

為了確保監管方針一致,我們與多家本地機構簽署了以下諒解備忘錄:

機構

諒解備忘錄

日期

1.

保險業監管局 保險業監管局、金融管理專員及證券及期貨事務監察委員會以處置機制當局身分簽訂的諒解備忘錄* 
 
*證監會以《金融機構(處置機制)條例》(香港法例第628章) 下的處置機制當局身分簽訂本諒解備忘錄。
2023年12月4日
香港金融管理局
2. 會計及財務匯報局

證券及期貨事務監察委員會與財務匯報局簽訂的諒解備忘錄(只備有英文版)

2021年2月24日

過去簽訂的諒解備忘錄版本(只備有英文版) 2007年11月12日
3. 保險業監管局

證券及期貨事務監察委員會與保險業監管局的諒解備忘錄(只備有英文版)

2020年9月28日

保險業監督 過去簽訂的諒解備忘錄版本(只備有英文版)
2005年12月20日
4. 競爭事務委員會

證券及期貨事務監察委員會與競爭事務委員會的諒解備忘錄

2020年4月16日
5. 香港金融管理局

證券及期貨事務監察委員會與香港金融管理局簽訂的諒解備忘錄(只備有英文版)

2019年9月3日
6. 香港廉政公署

香港特別行政區香港廉政公署及證券及期貨事務監察委員會的諒解備忘錄 (只備有英文版)

2019年8月19日
7. 香港金融管理局

證券及期貨事務監察委員會、香港金融管理局及金融糾紛調解中心有限公司簽訂的諒解備忘錄(只備有英文版)

2017年11月15日
金融糾紛調解中心有限公司
8. 香港警務處 香港特別行政區香港警務處與證券及期貨事務監察委員會的備忘錄 (只備有英文版) 2017年8月25日
9. 香港律政司 香港特別行政區律政司與證券及期貨事務監察委員會的備忘錄 2016年3月4日
10. 香港海關

有關執行《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(金融機構)條例》(第615章)的諒解備忘錄 (只備有英文版)

2014年4月30日
保險業
香港金融管理局
11. 保險業監督

有關根據《強制性公積金計劃條例》監管註冊計劃受規管者的諒解備忘錄 (只備有英文版)

2013年5月28日
香港金融管理局
強制性公積金計劃管理局
12. 香港存款保障委員會

香港存款保障委員會、證券及期貨事務監察委員會及投資者賠償有限公司簽訂的諒解備忘錄(只備有英文版)

2022年9月29日
投資者賠償有限公司
過去簽訂的諒解備忘錄版本(只備有英文版) 2008年7月9日
13. 香港金融管理局 證券及期貨事務監察委員會與香港金融管理局簽訂的諒解備忘錄(只備有英文版) 2004年11月4日
14. 香港金融管理局 有關監管強制性公積金中介人的諒解備忘錄(只備有英文版) 2004年1月1日
強制性公積金計劃管理局
保險業監督
15. 強制性公積金計劃管理局 有關監管強制性公積金產品的諒解備忘錄(只備有英文版) 2003年4月23日
16. 香港交易及結算所有限公司(香港交易所) 證券及期貨事務監察委員會及香港交易所就《證券及期貨條例》的生效的目的而對證監會為監管和監督交易所參與者及市場監察事宜訂立的諒解備忘錄的條款的協議詮釋(只備有英文版) 2003年4月11日
17. 香港聯合交易所有限公司 有關規管上市事宜的諒解備忘錄(只備有英文版)
2003年1月28日
有關規管上市事宜的諒解備忘錄的補充文件(只備有英文版) 2018年3月9日
有關規管上市事宜的諒解備忘錄的第二份補充文件(只備有英文版) 2023年6月28日
18. 香港金融管理局 證券及期貨事務監察委員會與香港金融管理局簽訂的諒解備忘錄(只備有英文版) 2002年12月12日
19. 香港交易及結算所有限公司 有關香港交易及結算所有限公司在香港聯合交易所有限公司上市訂立的諒解備忘錄(只備有英文版) 2001年8月22日
香港聯合交易所有限公司
20. 香港交易及結算所有限公司 有關證監會監管、監督交易所參與者及市場監察的事宜的諒解備忘錄(只備有英文版)

2001年2月20日

修訂(只備有英文版)

修訂(只備有英文版)

 

2007年1月23日
2007年9月24日
21. 強制性公積金計劃管理局 有關監管強制性公積金產品的諒解備忘錄(只備有英文版) 1999年6月30日
22. 香港金融管理局 就合作監督中介機構或金融集團所訂立的諒解備忘錄 1995年10月23日

最後更新日期: 2023年12月11日

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