證監會

國際證監會組織《經優化多邊諒解備忘錄》

國際證監會組織在2017年3月批准有關就跨境執法合作展開諮詢、合作及信息交流的《經優化多邊諒解備忘錄》,而該備忘錄是以現行《多邊諒解備忘錄》作為基礎的。

國際證監會組織《經優化多邊諒解備忘錄》為已簽署這份備忘錄的國際證監會組織成員提供更多途徑,以便在日益複雜、互聯互通及以科技帶動的全球金融市場上,應付打擊金融失當行為所帶來的挑戰。

根據《經優化多邊諒解備忘錄》的互助和信息交換框架,證券監管機構可以取得及分享審計工作底稿、電話和互聯網紀錄,強制相關人士出席會見,以及提供有關凍結資產的指引。

若任何簽署機構擬繼續使用《多邊諒解備忘錄》,有關備忘錄將依然有效。國際證監會組織的目標是所有《多邊諒解備忘錄》的簽署機構最終能過渡至《經優化多邊諒解備忘錄》。

已簽署國際證監會組織《經優化多邊諒解備忘錄》的監管機構如下:

《經優化多邊諒解備忘錄》附錄A.1所列出的簽署機構可以取得及分享電話和互聯網紀錄、審計工作底稿,強制相關人士出席會見,以及提供有關凍結資產的指引。

《經優化多邊諒解備忘錄》附錄A.2所列出的簽署機構可以取得及分享審計工作底稿,強制相關人士出席會見,以及提供有關凍結資產的指引。

國際證監會組織《經優化多邊諒解備忘錄》附錄A.1的簽署機構

司法管轄區

監管機構

巴哈馬

巴哈馬證券監察委員會  

加拿大(英屬哥倫比亞省)

英屬哥倫比亞省證券事務監察委員會

加拿大 (安大略省)

安大略省證券事務監察委員會

加拿大 (魁北克省)

金融市場管理局

中國香港

證券及期貨事務監察委員會 

新加坡

新加坡金融管理局

美國

美國商品期貨交易委員會


國際證監會組織《經優化多邊諒解備忘錄》附錄
A.2的簽署機構

司法管轄區

監管機構

澳大利亞

澳大利亞證券及投資事務監察委員會

英國

金融市場行為監管局

大韓民國

金融服務委員會 / 金融監督院

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