監管方針
由於我們所規管的市場漸趨複雜和全球化，聯繫日益緊密，因此本會已改變監管方針，確保我們的工作具備成效。
前置式
本會的前置式監管方針強調及早採取具針對性及有系統的介入行動，以解決持續存在的問題和防止新的威脅對市場帶來影響。本會將優先處理較嚴重的風險，以免損害投資者和破壞市場廉潔穩健。
全方位
我們所面對的挑戰與本會的所有監管職能息息相關。我們採取全方位的策略，結合和運用所有監管措施以達致法定目標。我們在"一個證監會"的原則下匯聚各方專才，確保我們的監管行動已作出協調，且具針對性及富有成效。
以風險為本及全面性
本會在進行監察工作時，除了著重持牌人的勝任能力外，亦會持續進行主題檢視，以便研究在對中介人進行例行視察時所發現的重點事項。我們對嚴重威脅投資者及市場的主要風險和個案，優先進行執法調查。此外，對於系統性問題，例如同一企業集團出現多項缺失，我們會採取全面的執法方針來處理。
合作
隨著金融市場的聯繫日深，我們與本地、內地和海外監管同業及執法機關在監察、執法及市場發展措施方面，建立更緊密的合作關係。特別是，由於香港與內地市場的聯繫更為密切，雙向資金流動不斷增加，故兩地監管機構之間的合作至關重要。
創新
創新和科技發展令金融市場徹底改變。本會對有助提升市場效率和投資者體驗的創新活動，採取方便業界的規管方式。我們的目標是要確保在市場引入新科技的同時，本會的監管仍然有效，並能妥善管理對投資者或金融穩定性構成風險的任何事宜。對內方面，我們採用更先進的數據分析等新科技，以進行監管工作。
最後更新日期: 2019年11月19日