證監會

常見問題

問1:

哪些公司或人士要向證券及期貨事務監察委員會(證監會)領牌或註冊?

答:

任何公司或人士如在香港的證券、期貨和非銀行零售槓桿式外匯市場從事交易業務或就上述產品向投資者提供意見,均須向本會領牌或註册。持牌人士、公司及註冊機構須遵守本港法例及證監會規則。受規管活動載於《證券及期貨條例》附表5。詳情請瀏覽本會網站的“受規管活動”一欄。

問2:

我如何可得知經紀行或客戶主任是否持有牌照?

答:

如要核實在香港從事規管證券、期貨或槓桿式外匯活動的經紀行或客戶主任的註冊或持牌狀況,請查看本會的《持牌人及註冊機構的公眾紀錄册》。紀錄冊載有證監會持牌人士及持牌公司的詳情,包括牌照紀錄和公開紀律處分行動。

如要了解關於經紀行及客戶主任的監管,請參閱投資者及理財教育委員會網站的“經紀行”部分。

問3:

黃金或本地倫敦金買賣是否由證監會監管?

答:

不是。證監會主要負責監管香港的證券、期貨及非銀行零售槓桿式外匯市場。現貨貴金屬買賣並不受證監會監管。

問4:

我可在哪裏找到證監會認可投資產品及註冊投資產品的資料?

答:

如欲了解不同投資產品的類別及其特點(例如股票、交易所買賣基金和債券),請瀏覽投資者及理財教育委員會網站內的“投資產品”一欄。

關於證監會認可投資產品及註冊投資產品的銷售文件方面,投資者可瀏覽證監會網站內的“投資產品列表”網頁。然而,投資者應聯絡相關產品的發行商或分銷商以索取最新的銷售文件。

問5:

我可在哪裏取得上市公司的資訊?

答:

有關上市公司的資訊可瀏覽以下網頁:

資訊 連結
上市公司的最新消息1
〈披露易〉網站:"最新上市公司公告"
股權披露 〈披露易〉網站:“披露權益
股權高度集中公布 證監會網站:"股權高度集中公布"
長時間停牌狀況 〈披露易〉網站:"交易所報告 > 每月有關長時間停牌公司之報告" – 主板/GEM (PDF格式)
上市公司的網站 〈披露易〉網站:"其他有用資料 > 上市公司網頁" (Excel 檔案)

1 這包括年度報告、中期報告、財務報表、公告等。

問6:

短暫停牌與停牌有何分別?何時可以復牌?

答:

短暫停牌的作用是讓上市公司在交易時段內充分地發布重要消息,並給予公眾足夠時間評估有關消息。如上市公司準備好在某段時間內公布股價敏感資料,便可要求短暫停牌。若短暫停牌的時間超過所訂明的期限,便會變為停牌。

香港聯合交易所有限公司(聯交所)或證監會亦可主動指令停牌,以處理潛在及實際出現的市場混亂情況和保障投資者的權益。

與短暫停牌不同,停牌時間的長短,視乎個別情況而定,不設期限。當上市公司公布內幕消息或其他重大發展後,或已符合聯交所施加的復牌條件後,通常可復牌。

投資者應時常留意於〈披露易〉網站或上市公司官方網站上刊發的公司公告。如股份已被停牌三個月或以上,可查閱香港交易所1的“每月有關長時間停牌公司之報告”,以了解上市公司的最新情況。

1 全名為香港交易及結算所有限公司

問7:

沽空在香港是否屬於非法活動?

答:

香港現時實施多項沽空限制,以限制有可能影響市場秩序或穩定性的活動。

只有聯交所訂明的某些指定證券才可以進行有擔保沽空,並禁止“無貨”沽空,即沽空者須在進行沽空前先借得有關股票。此外,只可透過聯交所交易系統,以不低於當時最佳賣盤價進行沽空。在落盤沽空時,客戶須提供文件確認交易屬有擔保沽空。違反以上法定要求者可能會遭刑事檢控。

詳情請瀏覽香港交易所1網站內“受監管的賣空活動”部分。

1 全名為香港交易及結算所有限公司

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