常見問題
問1 : 哪些公司或人士要向證券及期貨事務監察委員會（證監會）領牌或註冊？
問2 : 我如何可得知經紀行或客戶主任是否持有牌照？
如要核實在香港從事規管證券、期貨或槓桿式外匯活動的經紀行或客戶主任的註冊或持牌狀況，請查看本會的《持牌人及註冊機構的公眾紀錄册》。紀錄冊載有證監會持牌人士及持牌公司的詳情，包括牌照紀錄和公開紀律處分行動。
如要了解關於經紀行及客戶主任的監管，請參閱投資者及理財教育委員會網站的“經紀行”部分。
問3 : 黃金或本地倫敦金買賣是否由證監會監管？
問4 : 我可在哪裏找到證監會認可投資產品及註冊投資產品的資料?
如欲了解不同投資產品的類別及其特點（例如股票、交易所買賣基金和債券），請瀏覽投資者及理財教育委員會網站內的“投資產品”一欄。
關於證監會認可投資產品及註冊投資產品的銷售文件方面，投資者可瀏覽證監會網站內的“投資產品列表”網頁。然而，投資者應聯絡相關產品的發行商或分銷商以索取最新的銷售文件。
問5 : 我可在哪裏取得上市公司的資訊？
如欲了解不同投資產品的類別及其特點（例如股票、交易所買賣基金和債券），請瀏覽投資者及理財教育委員會網站內的“投資產品”一欄。
關於證監會認可投資產品及註冊投資產品的銷售文件方面，投資者可瀏覽證監會網站內的“投資產品列表”網頁。然而，投資者應聯絡相關產品的發行商或分銷商以索取最新的銷售文件。
問6 : 短暫停牌與停牌有何分別？何時可以復牌？
短暫停牌的作用是讓上市公司在交易時段內充分地發布重要消息，並給予公眾足夠時間評估有關消息。如上市公司準備好在某段時間內公布股價敏感資料，便可要求短暫停牌。若短暫停牌的時間超過所訂明的期限，便會變為停牌。
香港聯合交易所有限公司（聯交所）或證監會亦可主動指令停牌，以處理潛在及實際出現的市場混亂情況和保障投資者的權益。
與短暫停牌不同，停牌時間的長短，視乎個別情況而定，不設期限。當上市公司公布內幕消息或其他重大發展後，或已符合聯交所施加的復牌條件後，通常可復牌。
投資者應時常留意於〈披露易〉網站或上市公司官方網站上刊發的公司公告。如股份已被停牌三個月或以上，可查閱香港交易所1的“每月有關長時間停牌公司之報告”，以了解上市公司的最新情況。
1 全名為香港交易及結算所有限公司
問7 : 沽空在香港是否屬於非法活動？
香港現時實施多項沽空限制，以限制有可能影響市場秩序或穩定性的活動。
只有聯交所訂明的某些指定證券才可以進行有擔保沽空，並禁止“無貨”沽空，即沽空者須在進行沽空前先借得有關股票。此外，只可透過聯交所交易系統，以不低於當時最佳賣盤價進行沽空。在落盤沽空時，客戶須提供文件確認交易屬有擔保沽空。違反以上法定要求者可能會遭刑事檢控。
詳情請瀏覽香港交易所1網站內“受監管的賣空活動”部分。
1 全名為香港交易及結算所有限公司
最後更新日期: 2020年9月29日