2019證監會合規論壇

2019年6月17日,香港

我們於6月17日主辦2019證監會合規論壇,就本會近期在證券保證金融資、主要經紀業務、與客戶建立業務關係及交易監察方面提供的指引,以及就銷售手法留意到的法規事宜,與業界交流意見。席間亦探討了有關管理層問責性和監督客戶主任的內部監控措施的議題。超過700名人士出席了是次活動。

論壇內容(只備有英文版)
上午環節
下午環節

討論材料(只備有英文版)
專題討論: 證券保證金融資活動 

 

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