是。只要該等文件是用來解釋平台營運者或其有聯繫實體的業務運作及財務狀況所必須具備的所有紀錄,平台營運者便不應將它們分為與交易有關或無關的。
(主要參考:《虛擬資產交易平台指引》第14.2段)
《虛擬資產交易平台指引》第XIV部下涵蓋的紀錄
是。只要該等文件是用來解釋平台營運者或其有聯繫實體的業務運作及財務狀況所必須具備的所有紀錄,平台營運者便不應將它們分為與交易有關或無關的。
(主要參考:《虛擬資產交易平台指引》第14.2段)
備存紀錄的格式
根據一般原則,只要以電子形式備存的紀錄可以輕易地轉換成為書面形式,以電子形式備存紀錄是可以接受的。平台營運者(及其有聯繫實體)亦應設有所有必須的程序,以防止這些紀錄遭到損毁、揑改、干擾及銷毁。
(主要參考:《虛擬資產交易平台指引》第14.4及14.5段)
平台營運者及有聯繫實體應備存有關紀錄的正本而非其副本,無論該等文件是與交易有關或無關。
(主要參考:《虛擬資產交易平台指引》第14.4段)
紀錄保存期
平台營運者須保留其收取或發出的交易指示及買賣指示的時序紀錄,為期不少於兩年。
是,因為它們是《虛擬資產交易平台指引》第14.8(c)及14.8(d)段所指需備存的紀錄的一部分。
(主要參考:《虛擬資產交易平台指引》第14.8段)
如該等紀錄為證明平台營運者(或其有聯繫實體)已遵守《虛擬資產交易平台指引》的規定,或為證明平台營運者(或其有聯繫實體)已設有監控系統以確保符合該等規定所必須具備的紀錄,此類紀錄必須保存七年。
至於其他每日合規檢查的紀錄,保存期並沒有在《虛擬資產交易平台指引》內訂明。然而,作為良好的內部監控慣例,我們要求平台營運者(及其有聯繫實體)保存該等紀錄一段合理期間,以便為內部審計及外聘審計工作,提供足夠的審計線索。尤其是,如果該等紀錄為必須具備的重要合規紀錄,以證明該平台營運者(或其有聯繫實體)已按照《虛擬資產交易平台指引》第11.15段的要求,遵守所適用的規則及規例,一般而言,我們建議平台營運者(及其有聯繫實體)保存這些紀錄七年。
(主要參考:《虛擬資產交易平台指引》第14.7段)
最後更新日期: 2024年3月1日
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