表格
以下列出了證監會根據《證券及期貨條例》第402條指明的表格註。 |
---|
1 - 牌照申請 ─ 法團 |
2 - 持牌法團的發牌後申請 |
3 - 新註冊的申請(只適用於認可機構) |
4 - 註冊後的申請(只適用於註冊機構) |
5 - 負責人員或持牌代表的新牌照申請 |
6 - 負責人員或持牌代表的發牌後申請 |
7 - 新大股東的申請 |
8 - 大股東的通知書 |
9 - 有聯繫實體的通知書及申請 |
10 - 負責簽署財政資源申報表的高級人員(負責人員以外的人士) |
註 由2022年1月3日起,所有個人及法團牌照申請、周年申報表(註冊機構不適用)及通知書須透過WINGS的電子表格呈交。證監會仍會繼續接納紙張形式的機構申請,直至2022年3月31日為止。 |
補充文件
以下列出了證監會根據《證券及期貨條例》第402條指明的表格註。 |
---|
1 - 法團資料 |
2 - 個人資料 |
3 - 銀行帳戶及財務資料 |
註 由2022年1月3日起,所有個人及法團牌照申請、周年申報表(註冊機構不適用)及通知書須透過WINGS的電子表格呈交。證監會仍會繼續接納紙張形式的機構申請,直至2022年3月31日為止。 |
問卷
以下列出了證監會根據《證券及期貨條例》第402條指明的表格註。 |
---|
1 - 一般業務概況及內部監控摘要 |
2 - 特定業務概況及內部監控摘要 |
註 由2022年1月3日起,所有個人及法團牌照申請、周年申報表(註冊機構不適用)及通知書須透過WINGS的電子表格呈交。證監會仍會繼續接納紙張形式的機構申請,直至2022年3月31日為止。 |
專業團體和專上院校作為認可機構的申請表
最後更新日期: 2022年9月29日