針對中介人及市場活動的投訴

就中介人的操守、證券公開發售、市場失當行為、上市公司的不當行爲或收購作出投訴

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證券及期貨事務監察委員會(證監會)是監管香港證券和期貨市場的獨立法定機構。本會的權力主要載於《證券及期貨條例》。

如你遇到屬於證監會職權範圍內的問題(例子如下),你可考慮向證監會作出投訴:

  • 在香港進行的無牌活動;
  • 證監會持牌人士及機構的失當行為;
  • 在香港向公眾發售未經認可的集體投資計劃;
  • 操縱市場或內幕交易;
  • 《證券及期貨條例》或相關法規下的上市公司不當行爲;或
  • 違反《公司收購、合併及股份回購守則》。

然而,請注意,證監會並不能:

  • 處理在其監管香港證券及期貨市場的職責範圍以外的事宜;
  • 下令任何人士或機構向你支付金錢上的賠償;
  • 介入個別機構的服務質素、私人民事糾紛或商業決定;或
  • 在未達到《證券及期貨條例》所訂法律門檻的情況下,展開正式的調查。

向證監會遞交投訴

為使本會能有效地處理你的投訴,請填妥本會的網上投訴表格

你亦可下載及填妥 PDF格式的投訴表格,再以電郵或郵遞方式提交予本會。

 

常見問題

1. 證監會在處理投訴時扮演甚麼角色?

證監會的著眼點在於:

  • 投訴對象有否違反由證監會執行的規則及規例。
  • 投訴有否涉及任何須由證監會跟進的監管問題。

證監會並不會:

  • 下令涉事的人士或公司向你支付金錢上的賠償
  • 調解私人民事糾紛
  • 介入個別機構的服務質素及商業決定
  • 提供法律意見

 

2. 我應如何向證監會作出投訴?

你需填寫本會的網上投訴表格,或下載及填 PDF格式的投訴表格,以電郵或郵遞的方式提交予本會。


 

3. 我可否致電證監會作出投訴?

為免任何誤會,證監會要求你填寫投訴表格,以確保資料準確。


 

4. 證監會是否接受匿名投訴?

如投訴人未有在投訴表格1部分提供必須填寫的資料,證監會將視有關投訴為匿名投訴。

本會根據既定的投訴處理程序來處理匿名投訴。如匿名投訴人向本會提供有效的聯絡資料,本會將通知投訴人本會已收妥有關投訴,後將不會提供進一步的資料。


 

5. 在提交投訴表格後,我應有何期望?

你將會在下述時間收到本會的投訴收妥確認通知:

  • 成功透過證監會網站或電郵(complaint@sfc.hk)提交投訴表格後;或 
  • 如以郵遞方式提交投訴表格並已提供有效的聯絡資料,則在投訴收妥日起計兩星期內。

如有需要,證監會可能會與你聯絡,以釐清相關事宜及/或索取進一步的資料。然而,請注意:

  • 本會並不會就每一宗投訴展開正式的調查。根據《證券及期貨條例》,本會需要達到法定的門檻才可展開調查
  • 一般來説,本會受法例所限,不能向你披露本會在執行監管工作所得的資料。詳情請參閱本會的資料披露政策

 

6. 證監會將如何使用我在遞交投訴時所提供的個人資料?

除非你同意,否則證監會一般不會向任何第三方披露你的投訴或你的個人資料。然而,不論你是否同意,如你所提供的資料乃用於與執法及監管有關的若干目的,證監會則獲豁免而不受《個人資料(私隱)條例》所訂明的若干原則限制。詳情請參閱本會的私隱政策


最後更新日期: 2021年10月6日

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