指引 | 最新的版本 | 過去的版本 |
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適用於根據產品守則獲認可的集體投資計劃的廣告宣傳指引 | 2013年4月 | 一個版本 |
客戶身分規則的政策 | 2003年4月 | 一個版本 |
適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人的衍生工具場外交易活動的核心運作和財務風險管理機制 | 2003年4月 | 一個版本 |
持牌法團的追討債務指引 | 2003年4月 | 一個版本 |
適當人選的指引 | 2022年1月1日 | 四個版本 |
集體投資計劃互聯網指引 | 2013年4月 | 兩個版本 |
有關與證監會合作的指引 | 2023年6月1日 | 兩個版本 |
有關董事在企業交易估值方面的責任指引 | 2017年5月15日 | - |
有關估值師須就披露虛假或具誤導性的資料承擔法律責任的聲明 | 2017年5月15日 | - |
持倉限額及大額未平倉合約的申報規定指引 | 2023年12月22日 | 兩個版本 |
淡倉申報指引 | 2012年6月18日 | - |
有關申報賣空活動及備存證券借出紀錄規定的指引 | 2023年6月6日 | 一個版本 |
打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引(適用於持牌法團及獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者) | 2023年6月1日 | 七個版本 |
電子公開發售指引 | 2003年4月 | 一個版本 |
降低及紓減與互聯網交易相關的黑客入侵風險指引 | 2017年10月27日 | - |
就核准法團為核准借出代理人而發出的指引 | 2003年4月 1日 | - |
豁免上市法團使其不受《證券及期貨條例》第XV部(披露權益)規限的指引 | 2014年9月 5日 | 兩個版本 |
監管自動化交易服務的指引 | 2016年9月 1日 | 一個版本 |
證券保證金融資活動指引 | 2019年4月 4日 | - |
適用於虛擬資產交易平台營運者的指引 | 2023年6月1日 | - |
勝任能力的指引 | 2024年10月2日 | 三個版本 |
- 附錄 C | 2011年6月 | - |
持續培訓的指引 | 2022年1月1日 | 兩個版本 |
與證券服務有關的費用及收費披露指引 | 2005年1月 1日 | - |
內幕消息披露指引 | 2012年6月 | - |
根據《收購及合併守則》("守則")獲豁免基金經理的資格的指引 | 2001年4月10日(修訂於2010年9月30日) | - |
根據《收購及合併守則》("守則")獲豁免自營買賣商的資格的指引 | 2001年4月10日(修訂於2010年9月30日) | - |
上市結構性產品推廣材料的指引 | 2006年9月 | - |
網上分銷及投資諮詢平台指引 | 生效日期: 2019年7月 6日 (較原定的2019年4月6日延後三個月) | - |
寬免繳付若干牌照費用的指引 | 2003年3月 | - |
有關申請放寬在根據《公司條例》(第32 章)辦理招股章程註冊時需遵從的程序事宜的指引 | 2003年2月21日 | - |
有關《收購及合併守則》(《守則》)下 的獲豁免自營買賣商資格的經修訂程序的指引 ( 適用於屬綜合國際財務集團一部分的自營買賣商 | 2005年8月(修訂於2010年9月30日) | - |
有關《收購及合併守則》(《守則》)下的獲豁免基金經理資格的經修訂程序的指引( 適用於屬綜合國際財務集團一部分的基金經理 ) | 2005年8月(修訂於2010年9月30日) | - |
支付及市場基建委員會與國際證監會組織的金融市場基建的原則適用範圍的指引 | 2016年5月27日 | 一個版本 |
根據《公司條例》作出股份及債權證要約時使用要約認知材料及簡明披露材料的指引 | 2003年3月 | 一個版本 |
有關採用"雙重招股章程" 機制以進行根據《公司條例》(第32 章)規定需發出招股章程的股份或債權證的同一計劃性要約的指引 | 2003年2月21日 | - |
向基金經理發出有關《收購及合併守則》(《收購守則》)規則22的交易披露責任的指引 | 2017年1月12日 | 一個版本 |
適用於參與GEM股份配售活動的資本市場中介人的指引 | 2022年8月5日 | 一個版本 |
發牌手冊 | 2024年10月2日 | 四個版本 |
適用於虛擬資產交易平台營運者的發牌手冊(只備有英文版) | 2023年6月1日 | - |
適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引 | 2003年4月 1日 | 一個版本 |
《證券及期貨條例》(第571章)第XV部的概要 – 披露權益 | 2024年5月24日 | 四個版本 |
證券及期貨事務監察委員會發出適用於持牌法團及獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者的有聯繫實體的防止洗錢及恐怖分子資金籌集的指引 | 2023年6月1日 | 四個版本 |
淺白語言計劃 - 如何撰寫清楚易明的公布 | 1997年7月 | - |
適用於從事期貨合約交易的持牌人的風險管理指引 | 2023年8月25日 | - |
證監會紀律處分罰款指引 (適用於《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》第5B部下的受規管人士) | 2023年6月1日 | - |
證監會紀律處分罰款指引 (適用於《證券及期貨條例》下的受規管人士) | 2018年8月10日 | 兩個版本 |
提高商號遵守〈證券及期貨(客戶證券)規則〉及〈證券及期貨(客戶款項)規則〉的能力的建議監控措施及程序 | 2003年4月 | - |