更緊密經貿關係的安排 (第二階段) – 與期貨中介人有關的承諾

一般問題

問1 : 在《內地與香港關於建立更緊密經貿關係的安排》第二階段 (“《安排》第二階段”) 中,內地就期貨中介人作出了甚麼承諾?

答:

內地已承諾允許香港證券及期貨事務監察委員會 (“證監會”) 註冊及符合中國證券監督管理委員會 (“中國證監會”) 規定條件的中介人,在內地設立合資的期貨經紀公司。香港的註冊中介人擁有的股權比例不超過49% (含關聯方股權)。合資期貨經紀公司營業範圍和資本額要求等與內資企業相同。

關於內地的規定條件詳情,請參閱中國證監會的網站 (見下文)。

問2 : 香港的期貨中介人可以怎樣受惠於《安排》第二階段?

答:

內地期貨市場的增長潛力優厚,《安排》第二階段為香港期貨中介人打開門戶,讓他們可以在內地設立合資的期貨經紀公司。

問3 : 《安排》第二階段的承諾是否同時適用於證券業?

答:

不。有關香港或其他海外中介人在內地設立合資的證券公司方面,已有既定的規則及規例。

關於在內地設立合資證券公司的詳情,請參閱中國證監會的網站

問4 : 證監會是否將會向內地的期貨中介人提供進入香港市場的對等安排?

答:

除了必須使證監會信納他們是獲發牌的適當人選外,來自其他市場的受規管中介人在參與香港市場方面不受限制。然而,該等中介人應符合其本土司法管轄區內監管海外擴展的所有適用規則及規例。

有意提交申請的香港申請人

問5 : 中國證監會對香港期貨中介人訂有哪些規定?

答:

中國證監會已在其網站上刊發一份名為《港澳服務提供者申請期貨經紀公司股東資格審核》的文件(“《程序文件》” ,該文件只有中文版,並只登載於中國證監會的中文版網站的“行政許可”環節內) ,載列有關審批規定及程序。至於詳細的規定,請參閱《程序文件》。

中國證監會的聯絡資料如下:

中國證券監督管理委員會

地址 : 中國北京市
              西城區金融大街19號
              富凱大廈A座
              郵編100032號

網站 : www.csrc.gov.cn

問6 : 期貨中介人一詞如何定義?有否其他對中介人的規定?

答:

期貨中介人僅指那些就第2類受規管活動 (期貨合約交易) 獲證監會發牌的中介人。他們必須符合《安排》內對“服務提供者”的定義,並且必須已就相同的受規管活動獲發牌最少五年。至於其他規定,請參閱《程序文件》。

問7 : 該等合資期貨經紀公司需符合哪個水平的資本額要求及獲准經營哪些範圍的業務?

答:

內地期貨經紀公司須符合的規定同樣適用於香港中介人擬設立的合資期貨經紀公司。目前的最低資本額要求是3,000萬人民幣。其營業範圍包括期貨經紀服務、諮詢顧問、關於培訓的業務及中國證監會核准的其他業務。

問8 : 我現在可以在內地設立合資公司。《安排》下有否任何關乎我的職員的安排?

答:

有。《安排》第一階段下設有關乎從業員的安排。至於有關詳情,請參閱題目為《更緊密經貿關係安排– 與證券及期貨人員資格有關的安排》的常見問題。 

問9 : 我可於何時提交申請?

答:

你現在可以根據《程序文件》訂立的規定直接向中國證監會提出申請。 

問10 : 《程序文件》提述的規定文件之一,是一封由證監會出具的關於提出申請的香港中介人的函件。我可以怎樣取得該函件?

答:

你只需向證監會發牌科提出書面請求,並向證監會提供有關建議設立的合資公司的資料。證監會便會直接致函中國證監會並會隨後向你發出書面通知。

證監會的聯絡資料如下:

證券及期貨事務監察委員會

地址 : 香港鰂魚涌華蘭路18號
              港島東中心54樓

電話 : (852) 2231 1222
傳真 : (852) 2501 0375
網站 : www.sfc.hk
電郵 : licensing@sfc.hk

最後更新日期: 2013年3月1日

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