證監會

經修訂的操守準則

內部監控

問1:

該守則第4.3段規定,持牌人或註冊人應設有妥善的內部監控程序、財政資源及操作能力,而按照合理的預期,這些程序和能力足以保障其運作、其客戶及其他持牌人或註冊人,以免其受偷竊、欺詐或不誠實的行為、專業上的失當行為或不作為而招致財政損失。

若缺乏書面的政策和程序,是否顯示有關人士沒有遵守該守則的規定?

答:

我們通常期望中介人以書面方式訂立政策及程序,使商號內部清楚了解該等規定,且在日後可予以改良及發展。

問2:

廣告

答:
問3:

該守則對於持牌人或註冊人提出銷售推廣或獎勵計劃的要約,是否有任何限制?

答:

在提出任何推廣要約時,持牌人或註冊人應遵守該守則第2.3段的規定,並要確保該等邀請及廣告內不會載有虛假、具誤導成分或有欺詐性的資料。

委託帳戶

問4:

若客戶向中介人提供讓第三者操作其帳戶的授權,這項是否在《客戶款項規則》及《客戶證券規則》內所指的“常設授權”?

答:

《客戶款項規則》及《客戶證券規則》內所述的“常設授權”是指客戶向處理其款項或證券的持牌法團(或中介人,視屬何情況而定)或其有聯繫實體所發出的書面授權。這有別於讓第三者管理客戶帳戶的授權,此等管理客戶帳戶的授權包括但不僅限於代該客戶進行買賣交易。

附表1- 風險披露聲明

問5:

在《證券及期貨條例》實施後,客戶協議內若干對於舊有條例的提述需要作出修改。中介人是否需要就此修訂其客戶協議?

此外,所有目前的客戶是否需要重新簽立客戶協議?

答:

由於《證券及期貨條例》所帶來的轉變,中介人宜修訂其標準格式的客戶協議,讓新客戶可以簽立經修訂的客戶協議。

然而,中介人是否需要修改其與目前客戶訂立的客戶協議,或要求其目前客戶簽立新的客戶協議,取決於每份已簽訂的客戶協議的現有內容及其內容受《證券及期貨條例》影響的程度。

若有關的改動純屬技術性質,例如在香港以外地方收取或持有客戶資產的新增風險披露聲明,以及修訂目前有關將證券抵押品再質押的風險披露聲明,則中介人的現有客戶並非必定要簽立新的客戶協議,雖然無論如何,此乃可取之舉。中介人向現有的客戶發出通函(連同有關的新增風險披露聲明文本),將更改事項通知客戶,已屬可接納的做法。有關商號亦應向客戶提出,如果需要進一步解釋,可與其聯絡。

問6:

根據該守則經修訂後的規定,持牌人或註冊人是否可以繼續接受客戶授權代存郵件或將郵件轉交第三者?

答:

是。中介人可以繼續接受客戶授權代存郵件或將郵件轉交第三者,只要中介人遵守適用的內部監控及風險披露規定。然而,就客戶的成交單據、帳戶結單或收據而言,根據《證券及期貨(成交單據、戶口結單及收據)規則》第17條的規定,無論有關客戶是否給予該等授權,中介人均不得將該類郵件轉交身為該中介人的高級人員或僱員(例如客戶主任)的第三者。

問7:

持牌人或註冊人可否透過電話與客戶確認授權代存郵件的續期安排,並且備存有關的電話對話書面紀錄作為憑證?

答:

維持充足的內部監控及審計線索,以保障商號及客戶雙方的權益,是十分重要的。因此,我們期望中介人應向客戶取得書面確認。

附表3及附表4

問8:

獲發牌照進行第4類受規管活動(就證券提供意見)及第9類受規管活動(提供資產管理)的持牌人或註冊人,是否需要遵守該守則的附表3及附表4內的規定?

答:

該守則的附表3及附表4內的規定,只是分別適用於就在香港聯合交易所有限公司上市或交易的證券進行交易及就在在香港期貨交易所有限公司買賣的期貨合約及/或期權合約進行交易的持牌人或註冊人。對於就第4類及第9類受規管活動獲發牌照的持牌法團而言,倘若只是純粹為其顧問業務或資產管理業務而進行證券或期貨合約及/或期權合約交易,可以毋須遵守這些規定。

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