證監會

成交單據、戶口結單及收據規則

問1:

假如中介人沒有再質押任何證券抵押品,該商號可否在客戶結單內如是披露?

答:

並無任何特別規定要求中介人在客戶結單上披露其沒有再質押證券抵押品。

凡已獲發牌進行證券交易或證券保證金融資的中介人,而:

  • 該中介人或該中介人的有聯繫實體在按月會計期內的任何時間曾持有證券抵押品;及
  • 在該按月會計期內的任何時間,該中介人或該中介人的有聯繫實體曾再質押該中介人的證券抵押品,則《成交單據規則》第11(3A)條即適用。

中介人如沒有再質押客戶證券抵押品,則不受《成交單據規則》第11(3A)條的規限。然而,擬在客戶結單內作出任何陳述的商號,須確保在客戶通訊文書中的所有聲明均屬準確無誤。

問2:

根據第11(3A)條的規定於客戶月結單內所作出的披露,有否任何標準用語?

答:

沒有。第11(3A)條載列須在客戶月結單內向保證金客戶披露的資料,但沒有提供特定用語。

問3:

《成交單據規則》第11(3A)條的披露規定是否適用於現金客戶的月結單?

答:

只有當中介人或該中介人的有聯繫實體在某按月會計期內的任何時間曾就客戶戶口持有證券抵押品,《成交單據規則》第11(3A)條的規定才會適用於該等客戶戶口。一般而言,現金客戶的證券僅交由經紀存管,及並非證券抵押品。因此,上述規定並不適用於現金客戶的月結單。

問4:

如適用於本條文的中介人已再質押客戶的證券抵押品,但卻沒有動用藉抵押該等抵押品而取得的信貸融通,該商號是否仍須在客戶月結單內作出披露?

答:

是。不論中介人是否已動用藉再質押客戶證券抵押品而取得的信貸融通,本條文一概適用。

問5:

如適用於本條文的中介人已獲得保證金客戶的書面授權以再質押其抵押品,但沒有再質押任何抵押品,該中介人是否仍須在客戶月結單內作出披露?

答:

不。

問6:

第11(3A)條是否僅適用於向其抵押品已被再質押的保證金客戶提供的月結單?

答:

不,中介人或該中介人的有聯繫實體在該按月會計期內的任何時間如曾持有其證券抵押品的所有客戶,其月結單內均應載入《成交單據規則》第11(3A)條規定的披露。

問7:

在成交單據及客戶日結單內,是否亦須作出《成交單據規則》第11(3A)規定的披露?

答:

不,該項披露只須在客戶月結單內作出。

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