單位信託及互惠基金
表格及查檢表的名稱 | 表格及查檢表的名稱 | ||
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1 | 單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃及非上市結構性投資產品申請表格 | 下載 | 下載 |
2 | 單位信託及互惠基金根據優化程序的認可申請資料查檢表 (只備有英文版) | 下載 | 下載 |
3 | 計劃更改申請表格(只備有英文版) | 下載 | 下載 |
4 | 核准委任開放式基金型公司的董事、保管人或投資經理的申請表格 | 下載 | 下載 |
5 | 核准更改開放式基金型公司或開放式基金型公司的子基金的名稱的申請表格 | 下載 | 下載 |
6 | (i)更改公眾開放式基金型公司的董事; 或(ii)更改公眾開放式基金型公司或在開放式基金型公司下以公開形式發售的子基金的名稱的資料查檢表(只備有英文版) | 下載 | 下載 |
7 | 適用於根據《單位信託及互惠基金守則》第11.1條所指必須經證監會事先批准的計劃更改而作出相對修訂的銷售文件的申請表格 | 下載 | 下載 |
8 | 適用於《單位信託及互惠基金守則》第11.1B條所指無須經證監會事先批准的計劃更改而作出的通知的存檔表格(只備有英文版) | 下載 | 下載 |
9 | 適用於根據《單位信託及互惠基金守則》第11.1B條所指無須經證監會事先批准的計劃更改而修訂的銷售文件的存檔表格(只備有英文版) | 下載 | 下載 |
10 | 確認滿足相關產品認可生效條件的文件(單位信託及互惠基金認可申請的常規及程序指南附件二) (只備有英文版) | 下載 | 下載 |
11 | 確認滿足批准 / 認可生效條件的文件(關於基金獲得證監會認可後的申請) (只備有英文版) | 下載 | 下載 |
12 | 適用於《單位信託及互惠基金守則》第11.1條所指必須經證監會事先批准的計劃更改的合規確認列表 (只備有英文版) | 下載 | 下載 |
13 | 就更改證監會認可集體投資計劃的核准人士之申請而提供的獲提名核准人士的確認 (只備有英文版) | 下載 | 下載 |
14 | 傘子公眾開放式基金型公司法團成立文書範本(只備有英文版) | 下載 | 下載 |
15 | 取消開放式基金型公司的註冊或終止開放式基金型公司的子基金的申請表格 | 下載 | 下載 |
16 | 確認單位信託及互惠基金運用衍生工具的文件 | 下載 | 下載 |
17 | 將非香港基金法團註冊為經遷冊開放式基金型公司的申請表格 | 下載 | 下載 |
18 | 申請將非香港基金法團註冊為經遷冊開放式基金型公司的資料查檢表(只備有英文版) | 下載 | 下載 |
互相認可安排下計劃
表格及查檢表的名稱 | 表格及查檢表的名稱 | ||
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澳洲 | |||
1 | 澳洲註冊管理投資計劃透過互相認可安排向證監會申請認可的查檢表(只備有英文版)(注意:正在更新中) | 下載 | 下載 |
法國 | |||
1 | 法國基金根據基金互認安排及優化程序申請香港證監會認可的資料查檢表 (只備有英文版) | 下載 | 下載 |
2 | 確認滿足相關產品認可生效條件的文件(法國基金根據基金互認安排及優化程序申請香港證監會認可的資料查檢表附件G) (只備有英文版) | 下載 | 下載 |
3 | 香港基金管理公司根據2017年7月10日發出的《法國金融市場管理局就互認香港基金的規定與程序》第16段向香港證監會提交的確認表格 (只備有英文版) | 下載 | 下載 |
盧森堡 | |||
1 | 盧森堡基金根據基金互認安排及優化程序申請香港證監會認可的資料查檢表(只備有英文版) | 下載 | 下載 |
2 | 確認滿足相關產品認可生效條件的文件(盧森堡基金根據基金互認安排及優化程序申請香港證監會認可的資料查檢表附件G) (只備有英文版) | 下載 | 下載 |
內地 | |||
1 | 內地基金根據基金互認安排及優化程序申請香港證監會認可的資料查檢表 (只備有英文版) | 下載 | 下載 |
2 | 適用於內地互認基金的計劃更改申請表格/計劃更改通知的存檔表格 (只備有英文版) | 下載 | 下載 |
3 | 適用於內地互認基金無須經證監會事先批准的經修訂銷售文件的存檔表格 (只備有英文版) | 下載 | 下載 |
4 | 適用於內地互認基金必須經證監會事先批准的經修訂銷售文件的申請表格 | 下載 | 下載 |
5 | 確認滿足相關產品認可生效條件的文件(內地基金根據基金互認安排及優化程序申請香港證監會認可的資料查檢表附件F) (只備有英文版) | 下載 | 下載 |
6 | 適用於內地互認基金必須經證監會事先批准的計劃更改的合規確認列表 (只備有英文版) | 下載 | 下載 |
7 | 適用於內地互認基金確認滿足批准 / 認可生效條件的文件(關於基金獲得證監會認可後的申請) (只備有英文版) | 下載 | 下載 |
荷蘭 | |||
1 | 荷蘭基金根據基金互認安排及優化程序申請香港證監會認可的資料查檢表(只備有英文版) | 下載 | 下載 |
2 | 確認滿足相關產品認可生效條件的文件(荷蘭基金根據基金互認安排及優化程序申請香港證監會認可的資料查檢表附件G) (只備有英文版) | 下載 | 下載 |
瑞士 | |||
1 | 瑞士基金根據基金互認安排及優化程序申請香港證監會認可的資料查檢表 (只備有英文版) | 下載 | 下載 |
2 | 確認滿足相關產品認可生效條件的文件(瑞士基金根據基金互認安排及優化程序申請香港證監會認可的資料查檢表附件H) (只備有英文版) | 下載 | 下載 |
泰國 |
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1 | 泰國基金根據基金互認安排申請香港證監會認可的資料查檢表(只備有英文版) |
下載 |
下載 |
2 | 確認滿足相關產品認可生效條件的文件(泰國基金根據基金互認安排申請香港證監會認可的資料查檢表附件F) (只備有英文版) |
下載 |
下載 |
英國 | |||
1 | 英國基金根據基金互認安排及優化程序申請香港證監會認可的資料查檢表(只備有英文版) | 下載 | 下載 |
2 | 確認滿足相關產品認可生效條件的文件(英國基金根據基金互認安排及優化程序申請香港證監會認可的資料查檢表附件G) (只備有英文版) | 下載 | 下載 |
強制性公積金產品及集資退休基金
表格及查檢表的名稱 | 表格及查檢表的名稱 | ||
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MS Word | |||
1 | 申請表格 - 申請強制性公積金產品或集資退休基金根據《證券及期貨條例》第IV部獲認可 | 下載 | 下載 |
2 | 強積金計劃申請合規查檢表 (只備有英文版) | 下載 | 下載 |
3 | 匯集投資基金申請合規查檢表 (只備有英文版) | 下載 | 下載 |
4 | 強積金產品更改申請表格 (只備有英文版) | 下載 | 下載 |
5 | 適用於根據《證監會強積金產品守則》第8.2條所指必須經證監會事先批准的計劃更改而作出相對修訂的銷售文件的申請表格 | 下載 | 下載 |
6 | 強積金產品更改而作出的通知的存檔表格 (只備有英文版) | 下載 | 下載 |
7 | 強積金產品而適用於無須經證監會事先批准而修訂的銷售文件的存檔表格 (只備有英文版) | 下載 | 下載 |
8 | 集資退休基金申請合規查檢表 (只備有英文版) | 下載 | 下載 |
9 | 確認滿足向散戶投資者銷售的經核准的匯集投資基金的原則上批准生效條件的文件(關於基金獲得證監會認可後的申請) (只備有英文版) | 下載 | 下載 |
10 | 就更改強積金計劃/成分基金的核准人士之申請而提供的獲提名核准人士的確認 | 下載 | 下載 |
11 | 就更改匯集投資基金的核准人士之申請而提供的獲提名核准人士的確認 | 下載 | 下載 |
12 | 就更改集資退休基金/投資組合的核准人士之申請而提供的獲提名核准人士的確認 | 下載 | 下載 |
13 | 集資退休基金更改申請表格(只備有英文版) | 下載 | 下載 |
14 | 適用於根據《集資退休基金守則》第10.1條所指必須經證監會事先批准的計劃更改而作出相對修訂的銷售文件的申請表格 | 下載 | 下載 |
15 | 適用於《集資退休基金守則》第10.1B條所指無須經證監會事先批准的計劃更改而作出的通知的存檔表格(只備有英文版) |
下載 | 下載 |
16 | 適用於根據《集資退休基金守則》第10.1B條所指無須經證監會事先批准的計劃更改而修訂的銷售文件的存檔表格(只備有英文版) | 下載 | 下載 |
與投資有關的人壽保險計劃
表格及查檢表的名稱 | 表格及查檢表的名稱 | ||
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MS Word | |||
1 | 單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃及非上市結構性投資產品申請表格 | 見”單位信託及互惠基金”的項目1 | 見”單位信託及互惠基金”的項目1 |
2 | 與投資有關的人壽保險計劃資料查檢表(只備有英文版) | 下載 | 下載 |
3 | 與投資有關的人壽保險計劃的計劃更改申請表格(只備有英文版) | 下載 | 下載 |
4 | 適用於根據《與投資有關的人壽保險計劃守則》(《投資壽險守則》) 第7.1條所指必須經證監會事先批准的計劃更改而作出相對修訂的銷售文件的申請表格 | 下載 | 下載 |
5 | 與投資有關的人壽保險計劃而適用於無須經證監會事先批准的計劃更改而作出的通知的存檔表格(只備有英文版) | 下載 | 下載 |
6 | 與投資有關的人壽保險計劃而適用於無須經證監會事先批准而修訂的銷售文件的存檔表格(只備有英文版) | 下載 | 下載 |
7 | 就更改證監會認可集體投資計劃的核准人士之申請而提供的獲提名核准人士的確認(只備有英文版) | 見”單位信託及互惠基金”的項目13 | 見”單位信託及互惠基金”的項目13 |
紙黃金計劃
非上市結構性投資產品
房地產投資信託基金
私人開放式基金型公司
表格及查檢表的名稱 | 表格及查檢表的名稱 | ||
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1 | 註冊私人開放式基金型公司或在開放式基金型公司下設立以私人形式發售的子基金的申請表格 | 下載 | 下載 |
2 | 申請註冊私人開放式基金型公司或在開放式基金型公司下設立以私人形式發售的子基金的資料查檢表 (只備有英文版) | 下載 | 下載 |
3 | 核准委任開放式基金型公司的董事、保管人或投資經理的申請表格 | 下載 | 下載 |
4 | 核准更改開放式基金型公司或開放式基金型公司的子基金的名稱的申請表格 | 下載 | 下載 |
5 | 申請核准委任私人開放式基金型公司的董事、保管人或投資經理的資料查檢表 (只備有英文版) | 下載 | 下載 |
6 | 傘子私人開放式基金型公司法團成立文書範本(只備有英文版) | 下載 | 下載 |
7 | 取消開放式基金型公司的註冊或終止開放式基金型公司的子基金的申請表格 | 下載 | 下載 |
8 | 根據《開放式基金型公司守則》第10章終止私人開放式基金型公司或以私人形式發售的子基金的資料查檢表(只備有英文版) | 下載 | 下載 |
9 | 將非香港基金法團註冊為經遷冊開放式基金型公司的申請表格 | 下載 | 下載 |
10 | 申請將非香港基金法團註冊為經遷冊開放式基金型公司的資料查檢表 (只備有英文版) | 下載 | 下載 |
持續合規查檢表
開放式基金型公司及房地產投資信託基金資助計劃
最後更新日期: 2023年9月14日