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D. 有關取得個人客戶的明示同意的常見問題

問1 : 根據香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度,相關受規管中介人是否須向非個人的客戶(例如法團客戶及機構客戶)取得明示同意,方可將其客戶識別信息轉交至聯交所及/或證監會?若某個證券交易帳戶由兩名或以上人士共同持有,是否只須向當中任何一名人士取得明示同意便已足夠?

答:

若客戶識別信息並非與個人客戶(即自然人)有關,則根據《操守準則》第5.6(p)及5.7(h)段所規定,相關受規管中介人無須就在香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度下向聯交所及/或證監會轉交客戶識別信息一事,取得客戶同意。

若某個證券交易帳戶由兩名或以上的人士持有(例如聯名帳戶),便須向該等人士各自取得《操守準則》第5.6(p)及5.7(h)段所要求的客戶同意。

 

問2 : 如客戶在提交買入指令以供執行後,就向聯交所及/或證監會轉移其客戶識別信息一事撤回其同意,那麼撤回同意對有關指令有何影響,及相關受規管中介人在客戶撤回同意後應怎樣做?

答: 在撤回同意之前發出及/或執行的交易指令不會受到該項撤回所影響。當客戶其後撤回同意後,相關受規管中介人不應向聯交所提交該客戶的任何券商客戶編碼或客戶識別信息,以及只應就該客戶現時持有的上市證券執行賣出指令或交易,或從帳戶轉出股份或提取實體證書(但不可執行買入指令或交易,或將股份轉入或將實體證書存入帳戶內)。

儘管客戶其後就向聯交所及證監會轉移其個人資料一事撤回同意,但已披露的券商客戶編碼及客戶識別信息在撤回同意後,仍將繼續會為所通知的目的而被儲存、處理、使用、披露或轉移。若證監會注意到某些客戶經常給予和撤回同意,證監會可能會向相關受規管中介人進行查詢,以了解有關行動的原因及情況。
 

問3 : 是否有任何範本用語提供給相關受規管中介人以取得客戶同意?是否有中文版本?

問4 : 為了在香港投資者識別碼制度和場外證券交易匯報制度下取得客戶同意,可否接受客戶作出“消極確認”及“取消預設同意選擇”(即在一般情況下默示同意)?

答: 不可以。《同意通函所載,客戶同意應以明示方式取得。

問5 :

如個人客戶沒有根據香港投資者識別碼制度提供明示同意,相關受規管中介人可否為該客戶執行賣空指令?

答:

不可以。如果沒有取得客戶的明示同意,相關受規管中介人只可以就該個人客戶現時持有的上市證券執行賣出指令或交易(但不應包括賣空)。因此,相關受規管中介人應設有適當的內部監控程序,確保沒有根據香港投資者識別碼制度提供明示同意的個人客戶於該制度實施後不可執行賣空指令。

對於在香港投資者識別碼制度實施前執行的未完成賣空交易或回購協議(或其他涉及其後回購證券的交易),相關受規管中介人應特別注意此類交易,並應就取得相關個人客戶的明示同意一事積極跟進。如無法取得相關個人客戶的明示同意,相關受規管中介人應在香港投資者識別碼制度實施前與該等客戶作出適當的安排,確保相關受規管中介人妥善地管理其在此類賣空/回購交易方面的風險。

最後更新日期: 2022年6月17日

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