證監會

為管理房地產投資信託基金的目的而加入有關行業的公司

問1:

房地產投資信託基金的管理公司是否需要獲得證監會發出的牌照?

答:

房地產投資信託基金的管理公司需要就9受規管活動(資產管理)獲發牌照。至於該公司是否需要就其他類別的受規管活動獲發牌照,則視乎其運作模式而定。例如,若管理公司亦同時從事與該計劃的上市申請有關的事宜(而並非委任上市代理人),該公司將需要就第6類受規管活動(就機構融資提供意見)獲發牌照;或若該公司同時涉及分銷房地產投資信託基金或其他證券,則其除需要就第9類受規管活動獲發牌照外,亦將需要就第1類受規管活動(證券交易)獲發牌照。

對於有意從事房地產投資信託基金管理業務的地產發展商,證監會建議有關發展商成立新公司來進行有關的建議業務。該新公司必須在香港註冊成立或為已經在香港公司註冊處註冊的海外公司。  

問2:

地產發展商成立的房地產投資信託基金管理公司適宜採用哪種業務架構?

答:

要取得有關牌照,該新公司必須擁有適當的業務架構、足夠的內部監控制度及合資格的人員,以確保擬進行的業務獲得適當管理。如欲索取更多有關資料,可參閱證監會發出的下列刊物:-

  • 《房地產投資信託基金守則》;
  • 《適用於證監會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》;
  • 《勝任能力的指引》;
  • 《基金經理操守準則》;
  • 《企業融資顧問操守準則》;及
  • 《證監會持牌人或註冊人操守準則》。

證監會預料該新公司在成立有關業務時,會聘用專業服務及其必須委任合資格的管理人員作為負責人員,以監督整個程序(見問題1.3)。有關人員必須熟悉本地監管架構及基金管理業,以及能夠監督由於將有關房地產投資信託基金上市而引發出的事項及有關的物業管理隊伍。

該等上市事項及日常的物業管理職能可以由該公司內部處理或轉授予外間的公司處理。 

問3:

房地產投資信託基金管理公司的管理人員須符合甚麼規定?

答:

房地產投資信託基金的管理公司必須委任最少2名負責人員,直接監督其獲發牌進行的每類受規管活動。為利便有關申請程序,地產發展商成立的新公司適宜從現有的基金管理專業人員中聘請其負責人員(有關人士已獲證監會認可作為負責人員以進行第9類受規管活動)

問4:

擬成為房地產投資信託基金管理公司負責人員的個別人士應具備哪些經驗?

答:

除了須符合一般有關勝任能力的規定外(見《勝任能力的指引》附件B表1),個別人士必須具備最少5 年投資管理及/或物業投資組合管理的可追溯的記錄

問5:

是否所有房地產投資信託基金管理公司的董事都需要獲證監會認可為負責人員?

答:

只有根據《證券及期貨條例》下界定的執行董事(見下段),才需要獲認可為有關公司的負責人員。然而,在有關公司的負責人員當中,必須最少有1名為該公司的執行董事。

就持牌法團而言,“執行董事”指該法團的董事,而該董事–

  1. 積極參與;或
  2. 負責直接監督

該法團獲發牌照進行的受規管活動的業務。

問6:

房地產投資信託基金管理公司有甚麼資本規定?

答:

有關公司需要維持的最低繳足股本及速動資金須視乎其獲發牌進行的受規管活動的類別及其是否受制於任何訂明的發牌條件而定。假如該公司純粹進行房地產投資信託基金的管理業務,而又受到不得持有客戶資產這項發牌條件限制,則該公司只須維持不少於10萬元的速動資金,而有關繳足股本的規定亦不適用於該公司。然而,若該公司有意持有客戶資產,便必須維持最少500萬元的繳足股本及最少300萬元的速動資金

有關的詳細規定載於《證券及期貨(財政資源)規則》。

問7:

證監會會否對為出任房地產投資信託基金的管理公司而成立的新公司施加任何發牌條件?

答:

對於成立目的純粹在於管理房地產投資信託基金的新公司,證監會多數會施加一項發牌條件,將其業務活動限制於管理房地產投資信託基金。換句話說,有關公司將不會獲准進行任何其他業務活動。

問8:

怎樣向證監會遞交有關的牌照申請? 

答:

要遞交牌照申請,申請公司必須填妥表格1及補充文件1、6、7 及8。申請成為有關公司的負責人員的個別人士必須填妥表格3及補充文件10。所有有關表格及補充文件可於證監會網站 http://www.sfc.hk下載(“《證券及期貨條例》”一欄內“證監會指明的表格”之下),或透過證監會24小時查詢熱線2231-1222以傳真方式索取(接通查詢熱線後按 2 1 1 1)。在適當情況下,證監會可能會要求申請人填寫其他補充文件及向證監會提供額外資料。 

在其他支持資料中,有關公司需要附上將會執行物業管理職責的主要人員的詳細經驗(如有)。若該公司擬將有關職能轉授予他人,便必須提供有關該項安排的資料,包括該獲轉授職能者的經驗。

問9:

申請費是多少?

答:

每名申請人(包括有關公司及擬成為其負責人員的個人)需要就申請進行的每類受規管活動繳交 4,740元的申請費。

問10:

辦理有關申請需時多久?

答:

新公司及其負責人員的牌照申請約需15個星期辦理。

免责声明 Disclaimer statement

香港证券及期货事务监察委员会(简称证监会)于本网站免费提供一套繁简字体转换软件(该软件)。证监会允许本网站的使用者利用该软件将本网站内容由繁体中文版转换成为简体中文版。证监会不会就该软件欠妥之处承担任何法律责任,亦不会就其品质及性能作出任何担保;尤其是在无损前述的一般性的原则下,证监会无需就该软件对某用途的恰当性、其品质或可商售性承担任何该等明示或隐含的、法定或非法定的法律责任。

证监会明确陈述,本会并无核准或认可本网站内容的简体中文版,以及对于本网站内容的简体中文版不承担任何责任或法律责任(不论是何种及如何引致的责任或法律责任)。证监会同时明确陈述,本网站的简体中文版纯粹是利用该软件将繁体中文版内的中文字体转换成简体中文字而得来的,当中并不涉及香港特区与内地的用词及语句的对应转换。对于该简体中文版的内容的恰当性,证监会不承担任何责任或法律责任。在任何情况下,使用者都不应视本网站内容的简体中文版为其繁体中文版的对应版本。使用者应该参照该简体中文版的已发布繁体中文版来核实该简体中文版的网站内容,并且应该在依赖本网站内容的简体中文版或根据其内容行事之前,就该版本的内容的法律效力、有效性和效果自费征询独立的法律意见。

如果你将证监会网站的简体中文版的内容或网址传送予第三者,你承诺会将本免责声明同时传送予该第三者,并保证该第三者在浏览本网站的简体中文版的内容之前同意接纳本免责声明。

The Securities and Futures Commission (SFC) provides a character-based conversion software (this Software) free of charge in this website. Permission is granted for users to use this Software to convert the web content from traditional Chinese character version to simplified Chinese character version. The SFC undertakes no liability for defects in this Software and gives no warranty in relation to its quality and performance and in particular, but without prejudice to the generality of the foregoing, the SFC shall have no such liability regarding the fitness for purpose, quality or merchantability of this Software, whether express or implied, statutory or otherwise.

The SFC expressly states that it has not approved or endorsed the simplified Chinese character version of the web content and the SFC accepts no responsibility or liability (whatsoever and howsoever caused) for such simplified Chinese character version of the web content. The SFC also expressly states that this simplified Chinese character version of the website is solely established by converting the characters in the traditional Chinese character version via this Software, which involves no corresponding conversion between the terms and expressions used in the Hong Kong SAR and Mainland China. The SFC accepts no responsibility or liability for the fitness of the content of the simplified Chinese character version. Under no circumstances should users treat the simplified Chinese character version of the web content as an equivalent of the traditional Chinese character version thereof. Users should verify the simplified Chinese character version of the web content by making reference to the published traditional Chinese character version thereof, and should at their own costs seek independent legal advice on the legal status, validity and effect of the simplified Chinese character version of the web content before relying or acting upon it.

If you transmit the content of this simplified Chinese character version website or its URL to any third party, you agree to forward this Disclaimer Statement at the same time to the third party and guarantee that the third party agrees to accept this Disclaimer Statement before browsing the content of the simplified Chinese character version of this website.

4.0356 s