證監會

投資產品:表格及查檢表

項目    表格及查檢表的名稱 表格及查檢表                 
1 房地產投資信託基金申請表格 PDF
MS Word
2 房地產投資信託基金守則認可申請查檢表只備有英文 PDF
MS Word
3 房地產投資信託基金認可程序及提交文件指引只備有英文 PDF
3A 房地產投資信託基金的收購/出售的規模測試 (只備有英文版) PDF
MS Word
4 申請表格 - 申請強制性公積金產品或集資退休基金根據《證券及期貨條例》第IV部獲認可

PDF
MS Word

5 強積金計劃申請合規查檢表 (只備有英文版)  PDF
MS Word
6 匯集投資基金申請合規查檢表 (只備有英文版)  PDF
MS Word
7 持續合規查檢表 - 貨幣市場基金報告只備有英文 PDF
8 持續合規查檢表 - 合併/重組/終止/撒回認可資格(只備有英文版) PDF
MS Word
9 持續合規查檢表 - 錯誤定價只備有英文 PDF
MS Word
10 單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃及非上市結構性投資產品申請表格   PDF
MS Word
11 單位信託及互惠基金根據優化程序的認可申請資料查檢表 (只備有英文版) PDF
MS Word
12 與投資有關的人壽保險計劃資料查檢表只備有英文 PDF
MS Word
13 與投資有關的人壽保險計劃的產品資料概要查檢表只備有英文 PDF 
MS Word
14 有關非上市結構性投資產品銷售文件內容規定的查檢表只備有英文 PDF
MS Word
15 非上市結構性投資產品的資料及承諾表格只備有英文 PDF
MS Word
16 計劃更改申請表格(只備有英文版) PDF
MS Word
17 適用於根據《單位信託及互惠基金守則》第11.1條所指必須經證監會事先批准的計劃更改而作出相對修訂的銷售文件的申請表格 PDF
MS Word
18 適用於就《單位信託及互惠基金守則》第11.1B條所指無須經證監會事先批准的計劃更改而作出的通知的存檔表格(只備有英文版) PDF
MS Word
19 適用於根據《單位信託及互惠基金守則》第11.1B條所指無須經證監會事先批准的計劃更改而修訂的銷售文件的存檔表格(只備有英文版) PDF
MS Word
20 無須經證監會事先批准的產品資料概要的存檔表格只備有英文 PDF 
MS Word
21 澳洲註冊管理投資計劃透過互相認可安排向證監會申請認可的查檢表(只備有英文版)(注意:正在更新中) PDF 
MS Word
22 與投資有關的人壽保險計劃而適用於無須經證監會事先批准而修訂的銷售文件的存檔表格(只備有英文版) PDF
MS Word
23 與投資有關的人壽保險計劃而適用於無須經證監會事先批准的計劃更改而作出的通知的存檔表格(只備有英文版) PDF
MS Word
24 與投資有關的人壽保險計劃的計劃更改申請表格(只備有英文版) PDF
MS Word
25 適用於根據《與投資有關的人壽保險計劃守則》(《投資壽險守則》) 第7.1條所指必須經證監會事先批准的計劃更改而作出相對修訂的銷售文件的申請表格 PDF
MS Word
26 強積金產品更改而作出的通知的存檔表格 (只備有英文版) PDF
MS Word
27 強積金產品而適用於無須經證監會事先批准而修訂的銷售文件的存檔表格 (只備有英文版) PDF
MS Word
28 確認遵守內部產品審批程序指引的表格 (只備有英文版) PDF
MS Word
29 強積金產品更改申請表格 (只備有英文版) PDF
MS Word
30 適用於根據《證監會強積金產品守則》第8.2條所指必須經證監會事先批准的計劃更改而作出相對修訂的銷售文件的申請表格 PDF
MS Word
31 內地基金根據基金互認安排及優化程序申請香港證監會認可的資料查檢表 (只備有英文版) PDF
MS Word
32 確認滿足相關產品認可生效條件的文件(單位信託及互惠基金認可申請的常規及程序指南附件二) (只備有英文版) PDF
MS Word
33 集資退休基金申請合規查檢表 (只備有英文版) PDF
MS Word 
34 適用於內地互認基金的計劃更改申請表格/計劃更改通知的存檔表格 (只備有英文版) PDF
MS Word
35 適用於內地互認基金無須經證監會事先批准的經修訂銷售文件的存檔表格 (只備有英文版) PDF
MS Word
36 適用於內地互認基金必須經證監會事先批准的經修訂銷售文件的申請表格 PDF
MS Word
37 確認滿足相關產品認可生效條件的文件(內地基金根據基金互認安排及優化程序申請香港證監會認可的資料查檢表附件F) (只備有英文版) PDF
MS Word
38 瑞士基金根據基金互認安排及優化程序申請香港證監會認可的資料查檢表 (只備有英文版) PDF
MS Word
39 確認滿足相關產品認可生效條件的文件(瑞士基金根據基金互認安排及優化程序申請香港證監會認可的資料查檢表附件I) (只備有英文版) PDF
MS Word
40 適用於《單位信託及互惠基金守則》第11.1條所指必須經證監會事先批准的計劃更改的合規確認列表 (只備有英文版) PDF
MS Word
41 確認滿足批准 / 認可生效條件的文件 (關於基金獲得證監會認可後的申請) (只備有英文版) PDF
MS Word
42 確認滿足向散戶投資者銷售的經核准的匯集投資基金的原則上批准生效條件的文件(關於基金獲得證監會認可後的申請) (只備有英文版) PDF  
MS Word
43 適用於內地互認基金必須經證監會事先批准的計劃更改的合規確認列表 (只備有英文版) PDF  
MS Word
44 適用於內地互認基金確認滿足批准 / 認可生效條件的文件(關於基金獲得證監會認可後的申請) (只備有英文版) PDF
MS Word
45 法國基金根據基金互認安排及優化程序申請香港證監會認可的資料查檢表 (只備有英文版) PDF
MS Word
46 確認滿足相關產品認可生效條件的文件(法國基金根據基金互認安排及優化程序申請香港證監會認可的資料查檢表附件G) (只備有英文版) PDF
MS Word
47 香港基金管理公司根據2017年7月10日發出的《法國金融市場管理局就互認香港基金的規定與程序》第16段向香港證監會提交的確認表格 (只備有英文版) PDF
MS Word
48 就更改證監會認可集體投資計劃的核准人士之申請而提供的獲提名核准人士的確認 (只備有英文版) PDF
MS Word
49 就提名非上市結構性投資產品的核准人士之申請而提供的獲提名核准人士的確認 (只備有英文版) PDF
MS Word

 

(只備有英文版)

免责声明 Disclaimer statement

香港证券及期货事务监察委员会(简称证监会)于本网站免费提供一套繁简字体转换软件(该软件)。证监会允许本网站的使用者利用该软件将本网站内容由繁体中文版转换成为简体中文版。证监会不会就该软件欠妥之处承担任何法律责任,亦不会就其品质及性能作出任何担保;尤其是在无损前述的一般性的原则下,证监会无需就该软件对某用途的恰当性、其品质或可商售性承担任何该等明示或隐含的、法定或非法定的法律责任。

证监会明确陈述,本会并无核准或认可本网站内容的简体中文版,以及对于本网站内容的简体中文版不承担任何责任或法律责任(不论是何种及如何引致的责任或法律责任)。证监会同时明确陈述,本网站的简体中文版纯粹是利用该软件将繁体中文版内的中文字体转换成简体中文字而得来的,当中并不涉及香港特区与内地的用词及语句的对应转换。对于该简体中文版的内容的恰当性,证监会不承担任何责任或法律责任。在任何情况下,使用者都不应视本网站内容的简体中文版为其繁体中文版的对应版本。使用者应该参照该简体中文版的已发布繁体中文版来核实该简体中文版的网站内容,并且应该在依赖本网站内容的简体中文版或根据其内容行事之前,就该版本的内容的法律效力、有效性和效果自费征询独立的法律意见。

如果你将证监会网站的简体中文版的内容或网址传送予第三者,你承诺会将本免责声明同时传送予该第三者,并保证该第三者在浏览本网站的简体中文版的内容之前同意接纳本免责声明。

The Securities and Futures Commission (SFC) provides a character-based conversion software (this Software) free of charge in this website. Permission is granted for users to use this Software to convert the web content from traditional Chinese character version to simplified Chinese character version. The SFC undertakes no liability for defects in this Software and gives no warranty in relation to its quality and performance and in particular, but without prejudice to the generality of the foregoing, the SFC shall have no such liability regarding the fitness for purpose, quality or merchantability of this Software, whether express or implied, statutory or otherwise.

The SFC expressly states that it has not approved or endorsed the simplified Chinese character version of the web content and the SFC accepts no responsibility or liability (whatsoever and howsoever caused) for such simplified Chinese character version of the web content. The SFC also expressly states that this simplified Chinese character version of the website is solely established by converting the characters in the traditional Chinese character version via this Software, which involves no corresponding conversion between the terms and expressions used in the Hong Kong SAR and Mainland China. The SFC accepts no responsibility or liability for the fitness of the content of the simplified Chinese character version. Under no circumstances should users treat the simplified Chinese character version of the web content as an equivalent of the traditional Chinese character version thereof. Users should verify the simplified Chinese character version of the web content by making reference to the published traditional Chinese character version thereof, and should at their own costs seek independent legal advice on the legal status, validity and effect of the simplified Chinese character version of the web content before relying or acting upon it.

If you transmit the content of this simplified Chinese character version website or its URL to any third party, you agree to forward this Disclaimer Statement at the same time to the third party and guarantee that the third party agrees to accept this Disclaimer Statement before browsing the content of the simplified Chinese character version of this website.

3.4973 s