針對中介人及市場活動的投訴

以下三個欄目就如何有效作出投訴提供指引,並概述我們處理投訴的程序。

 投訴方式 

你可透過以下方式作出投訴:

  • 填妥網上投訴表格,說明你認為涉及行為失當的理據;
  • 致函本會,地址是香港中環皇后大道中2號長江集團中心35樓;
  • 電郵至complaint@sfc.hk;或
  • 致電2231 1222(選取所需語言後按5字)

為方便公眾作出投訴,本會亦提供PDF格式的投訴表格可供下載。

請查閱本會的私隱政策聲明,以了解我們如何處理在投訴中收集的個人及其他資料。

 投訴時應注意的事項 

為確保你的投訴獲有效處理,請注意以下各項:

  • 提供你的全名及聯絡資料。
  • 提供你欲投訴的人士或公司的全名。
  • 寫下有關投訴事宜的全部詳情。
  • 備齊所有相關文件,包括客戶協議書、成交單據、書信往來及推廣資料,或任何可幫助我們評估你的投訴的其他資料,並按事件發生的時序排列。
  • 如以郵寄形式作出投訴,請夾附所有相關文件的影印本。如在網上或以電郵作出投訴,請附載證明文件。
  • 妥善保存所有文件的正本,以備不時之需。

 評估投訴的程序 

  • 在證監會職權範圍內的投訴,均由本會的投訴監控委員會作初步審核。該委員會由本會多個部門的高級行政人員組成。在審核投訴時,證監會可能需要聯絡投訴對象,讓對方作出回應。你可參閱本會的私隱政策聲明,了解我們如何使用你的個人資料。
  • 投訴監控委員會的著眼點是決定投訴對象有否遵守證監會執行的法規。該委員會將在證監會職權範圍內的投訴分派予負責部門作進一步評估。本會在完成審核後會向你作出回覆。
  • 我們不一定會就每宗投訴展開正式調查。根據《證券及期貨條例》,我們需要達到最低的法定門檻才可展開調查。然而,你的投訴仍然可協助本會進行監管或監察工作。
  • 假如投訴資料不足,我們或會決定無須採取進一步行動,並會通知你有關決定。
  • 我們承諾在接獲投訴後,會於兩星期內給你初步回覆。
  • 雖然本會將會跟據投訴程序處理匿名投訴,然而本會通常不會就匿名投訴或向未有提供全名及有效聯絡資料的投訴人作出回應。
  • 請注意,本會受《證券及期貨條例》的保密條文所規限,不能向你披露我們在監管工作中取得的資料,但在一些情況下例外,舉例說,我們結束調查後所採取的行動(例如檢控)已對外公開。這些限制旨在確保投訴程序不會被濫用。如其後發現有關投訴欠缺理據支持的話,這些限制亦可保障被投訴的人士或公司的聲譽。

 

 投訴方式 

你可透過以下方式作出投訴:

  • 填妥網上投訴表格,說明你認為涉及行為失當的理據;
  • 致函本會,地址是香港中環皇后大道中2號長江集團中心35樓;
  • 電郵至complaint@sfc.hk;或
  • 致電2231 1222(選取所需語言後按5字)

為方便公眾作出投訴,本會亦提供PDF格式的投訴表格可供下載。

請查閱本會的私隱政策聲明,以了解我們如何處理在投訴中收集的個人及其他資料。

 投訴時應注意的事項 

為確保你的投訴獲有效處理,請注意以下各項:

  • 提供你的全名及聯絡資料。
  • 提供你欲投訴的人士或公司的全名。
  • 寫下有關投訴事宜的全部詳情。
  • 備齊所有相關文件,包括客戶協議書、成交單據、書信往來及推廣資料,或任何可幫助我們評估你的投訴的其他資料,並按事件發生的時序排列。
  • 如以郵寄形式作出投訴,請夾附所有相關文件的影印本。如在網上或以電郵作出投訴,請附載證明文件。
  • 妥善保存所有文件的正本,以備不時之需。

 評估投訴的程序 

  • 在證監會職權範圍內的投訴,均由本會的投訴監控委員會作初步審核。該委員會由本會多個部門的高級行政人員組成。在審核投訴時,證監會可能需要聯絡投訴對象,讓對方作出回應。你可參閱本會的私隱政策聲明,了解我們如何使用你的個人資料。
  • 投訴監控委員會的著眼點是決定投訴對象有否遵守證監會執行的法規。該委員會將在證監會職權範圍內的投訴分派予負責部門作進一步評估。本會在完成審核後會向你作出回覆。
  • 我們不一定會就每宗投訴展開正式調查。根據《證券及期貨條例》,我們需要達到最低的法定門檻才可展開調查。然而,你的投訴仍然可協助本會進行監管或監察工作。
  • 假如投訴資料不足,我們或會決定無須採取進一步行動,並會通知你有關決定。
  • 我們承諾在接獲投訴後,會於兩星期內給你初步回覆。
  • 雖然本會將會跟據投訴程序處理匿名投訴,然而本會通常不會就匿名投訴或向未有提供全名及有效聯絡資料的投訴人作出回應。
  • 請注意,本會受《證券及期貨條例》的保密條文所規限,不能向你披露我們在監管工作中取得的資料,但在一些情況下例外,舉例說,我們結束調查後所採取的行動(例如檢控)已對外公開。這些限制旨在確保投訴程序不會被濫用。如其後發現有關投訴欠缺理據支持的話,這些限制亦可保障被投訴的人士或公司的聲譽。

 

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