針對中介人及市場活動的投訴

以下三個欄目就如何有效作出投訴提供指引,並概述我們處理投訴的程序。

 

 投訴方式 

如你對證監會持牌中介人的行為或市場活動有所不滿,並希望向本會作出投訴,請參閱本會的《如何作出投訴》單張,以了解更多有關我們如何處理投訴、本會的職權範圍和你需要提供的資料。

你可透過以下方式作出投訴:

  • 填妥網上投訴表格,說明你認為有人行為失當的理據;
  • 致函本會,地址是香港中環皇后大道中2號長江集團中心35樓;
  • 電郵至complaint@sfc.hk
  • 傳真至2524 3718;或
  • 致電2231 1222(選取所需語言後按4字)與我們預約會面時間。

若你的投訴涉及非持牌公司或人士進行受規管活動,請填妥“投訴無牌公司表格"。你可在本會的持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊,查證某人或公司是否已向證監會領牌或註冊。 

投訴中所提供的資料只會用於保障私隱政策聲明中所述的用途。在未經你的同意前,除非法例容許或有所規定,否則我們不會將你的個人資料用於任何其他用途。

 

 作出投訴時應注意的事項 

為確保你的投訴獲有效處理,請注意以下各項:

  • 提供你的全名及聯絡資料。
  • 提供你欲投訴的人士或公司的全名。
  • 寫下你欲投訴事宜的全部詳情。
  • 備齊所有相關文件,包括客戶協議書、成交單據、書信往來及推廣資料,或任何可幫助我們評估你的投訴的資料,並按事件發生的時序排列所有資料。
  • 如以郵寄形式作出投訴,請夾附所有相關文件的影印本。如提交網上表格,請另行以傳真或郵寄方式提交有關文件。如使用電郵,請在電子郵件中附載證明文件。
  • 妥善保存所有文件的正本,以備不時之需。

 評估投訴的程序 

在證監會職權範圍內的投訴,均由本會的投訴監控委員會作初步審核。該委員會由本會多個部門的高級行政人員組成。在審核投訴時,證監會可能需要聯絡投訴對象(不論是人士或公司),讓對方就事件作出回應。你可參閱本會的私隱政策聲明,了解我們如何使用你的個人資料。

投訴監控委員會的著眼點是決定投訴對象有否遵守證監會執行的法規。該委員會將在證監會職權範圍內的投訴分派予負責部門作進一步評估。該負責部門會跟進事件,並在完成審核後向你作出回覆。

我們不一定會就每宗涉及失當行為的投訴展開正式調查。根據《證券及期貨條例》,我們需要達到最低的法定門檻才可展開調查。然而,你的投訴仍然可協助我們展開進一步的監管或監察工作。

假如投訴資料不足,我們或會決定無須採取進一步行動,並會將我們的決定通知你。我們承諾在接獲投訴後,會於兩星期內給你初步回覆。不過,我們的政策是不會就匿名投訴作出回應。請注意,本會受《證券及期貨條例》的保密條文所規限,不能向你披露我們在監管工作中取得的資料,但如源自調查所採取的行動(例如檢控)已結束並已向公眾公開,則屬例外情況。這些限制旨在確保投訴程序不會被濫用。如其後發現有關投訴欠缺理據支持的話,這些限制亦可保障被投訴的人士/公司的聲譽。

 投訴方式 

如你對證監會持牌中介人的行為或市場活動有所不滿,並希望向本會作出投訴,請參閱本會的《如何作出投訴》單張,以了解更多有關我們如何處理投訴、本會的職權範圍和你需要提供的資料。

你可透過以下方式作出投訴:

  • 填妥網上投訴表格,說明你認為有人行為失當的理據;
  • 致函本會,地址是香港中環皇后大道中2號長江集團中心35樓;
  • 電郵至complaint@sfc.hk
  • 傳真至2524 3718;或
  • 致電2231 1222(選取所需語言後按4字)與我們預約會面時間。

若你的投訴涉及非持牌公司或人士進行受規管活動,請填妥“投訴無牌公司表格"。你可在本會的持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊,查證某人或公司是否已向證監會領牌或註冊。 

投訴中所提供的資料只會用於保障私隱政策聲明中所述的用途。在未經你的同意前,除非法例容許或有所規定,否則我們不會將你的個人資料用於任何其他用途。

 

 作出投訴時應注意的事項 

為確保你的投訴獲有效處理,請注意以下各項:

  • 提供你的全名及聯絡資料。
  • 提供你欲投訴的人士或公司的全名。
  • 寫下你欲投訴事宜的全部詳情。
  • 備齊所有相關文件,包括客戶協議書、成交單據、書信往來及推廣資料,或任何可幫助我們評估你的投訴的資料,並按事件發生的時序排列所有資料。
  • 如以郵寄形式作出投訴,請夾附所有相關文件的影印本。如提交網上表格,請另行以傳真或郵寄方式提交有關文件。如使用電郵,請在電子郵件中附載證明文件。
  • 妥善保存所有文件的正本,以備不時之需。

 評估投訴的程序 

在證監會職權範圍內的投訴,均由本會的投訴監控委員會作初步審核。該委員會由本會多個部門的高級行政人員組成。在審核投訴時,證監會可能需要聯絡投訴對象(不論是人士或公司),讓對方就事件作出回應。你可參閱本會的私隱政策聲明,了解我們如何使用你的個人資料。

投訴監控委員會的著眼點是決定投訴對象有否遵守證監會執行的法規。該委員會將在證監會職權範圍內的投訴分派予負責部門作進一步評估。該負責部門會跟進事件,並在完成審核後向你作出回覆。

我們不一定會就每宗涉及失當行為的投訴展開正式調查。根據《證券及期貨條例》,我們需要達到最低的法定門檻才可展開調查。然而,你的投訴仍然可協助我們展開進一步的監管或監察工作。

假如投訴資料不足,我們或會決定無須採取進一步行動,並會將我們的決定通知你。我們承諾在接獲投訴後,會於兩星期內給你初步回覆。不過,我們的政策是不會就匿名投訴作出回應。請注意,本會受《證券及期貨條例》的保密條文所規限,不能向你披露我們在監管工作中取得的資料,但如源自調查所採取的行動(例如檢控)已結束並已向公眾公開,則屬例外情況。這些限制旨在確保投訴程序不會被濫用。如其後發現有關投訴欠缺理據支持的話,這些限制亦可保障被投訴的人士/公司的聲譽。

8.5463 s