針對中介人及市場活動的投訴

 下載PDF版本

 

我們的角色

證監會是香港證券和期貨市場的獨立法定監管機構,我們的權力來自《證券及期貨條例》。

屬本會職權範圍內的投訴例子

  • 無牌而進行證券或期貨活動
  • 持牌人士及機構的失當行為(例如挪用款項、進行未經授權的交易)
  • 操縱市場及內幕交易
  • 向公眾發售未經認可的集體投資計劃

向證監會遞交投訴

為使我們能有效地處理你的個案,我們建議你以書面方式遞交投訴。請瀏覽本會網站 (www.sfc.hk)如何作出投訴一欄,並在網上下載投訴表格

填妥投訴表格後,請循以下途徑遞交:

  • 電郵至complaint@sfc.hk;或
  • 郵寄至本會,地址是香港中環皇后大道中2號長江集團中心35樓。

若未能以書面方式聯絡我們,可致電2231 1222(選取語言後按5字)。

向我們作出投訴時,請注意我們並不能:

  • 擔當你的法律顧問
  • 調解私人民事糾紛
  • 替你追討金錢損失
  • 評論服務質素及商業決定

遞交投訴所需的資料

遞交投訴時請提供以下資料:

  • 你的全名及聯絡資料;
  • 你欲投訴的人士及公司全名;
  • 投訴事宜的詳情(按事件發生的時序排列);
  • 相關文件,例如客戶協議書、戶口結單、書信往來及推廣資料(如以郵寄方式遞交投訴,只需提供影印本);及
  • 表明你是否同意我們向被投訴對象、所有相關人士或公司及其他監管機構披露你的個人資料和投訴內容。如你不同意,我們可能無法採取進一步行動。

請參閱本會網站"機構政策及通知"一欄內的私隱政策聲明,以了解我們如何使用你在投訴中提供的個人資料。

我們如何處理你的投訴

  • 我們會於兩星期內給你初步回覆,但本會通常不會通知匿名投訴人個案的處理進度及審核的結果。
  • 本會的投訴監控委員會就屬於證監會職權範圍內的投訴作初步審核,及決定我們是否需要採取進一步行動。我們會通知你本會的初步評估。
  • 我們不一定會就每宗投訴展開正式調查。根據《證券及期貨條例》,我們需要達到法定門檻才可展開調查。
  • 本會受《證券及期貨條例》的保密條文所規限,不能向你披露我們在監管工作中取得的資料,但在一些情況下例外,舉例說,當我們已就事宜採取公開行動,例如檢控。

終止電話談話的政策

若投訴人對本會職員使用粗言穢語或出言侮辱,該職員將會向其提出一次警告,表明如繼續惡言相向,便會立即終止對話。若投訴人仍不約束其言詞,證監會職員會建議對方就有關事宜以書面方式聯絡本會。

3.7537 s