持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊
持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊載錄已向證監會領牌或註冊，在香港從事證券、期貨及槓桿式外匯買賣業務的中介人(包括個人及機構)的資料。(如需進一步資料，可參閱登載於本網址的《發牌手冊》。)
本紀錄冊亦同時載錄以往曾根據證券及期貨條例獲發牌或註冊的個人或機構的資料，但本紀錄冊並不包括個人以往曾擔任註冊機構的主管人員的資料。
根據《證券及期貨條例》第136(4)條，本紀錄冊的目的是讓任何公眾人士能確定他是否正在就任何受規管活動的事宜或就與任何受規管活動有關連的事宜與持牌人或註冊機構有往來，以及為確定該人或該機構(視屬何情況而定)的牌照或註冊的詳情。
《個人資料(私隱)條例》規定，閣下只可以按照上述特定目的使用本紀錄冊內的資料。
本紀錄冊的資料於每個工作天的晚上更新。個別持牌人或註冊機構的最新狀況，可能會在每晚的資料更新期間出現變化，因此，本網頁所載有關持牌人及註冊機構的資料，可能並不是最新的資料。如有疑問，可聯絡證監會以便取得最近期的資料。
我們建議你同時查閱本網址"執法消息"部分以得悉證監會曾公布的執法行動，而有關較早前的執法行動的資料，則可透過證監會的電郵地址查詢(enquiry@sfc.hk)。
雖然證監會在此刊出本紀錄冊，但不會保證任何持牌人或註冊機構的表現或其信貸可靠程度。
最後更新日期: 2019年4月29日