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監管事宜
專題 最後更新
帳目及審計規則 2016年11月23日
2004年9月9日
2003年3月17日
(於2020年5月29日更新)
開立帳戶 2019年7月5日
在企業交易估值方面的顧問服務工作 2017年12月13日
分析員利益衝突 2004年11月3日
打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 2023年5月25日
《基金經理操守準則》內有關氣候相關風險的規定的適用範圍 2021年8月20日
《證券及期貨條例》第378條對持牌法團作出監管資料披露的適用情況 2018年12月18日
業務及風險管理問卷 2020年5月29日
客戶資產確認函 2020年10月30日
利便客戶服務 2020年12月18日
客戶款項規則 2003年12月23日
2003年3月17日
客戶證券規則 2006年9月28日
2004年12月14日
2003年7月28日
(於2022年2月16日更新)
2003年3月17日
經修訂的操守準則 2022年5月6日
2018年6月15日
2018年5月23日
2017年11月16日
2016年9月23日
2015年1月22日
2011年6月3日
2010年9月30日
2008年9月12日
2006年9月28日
2004年9月14日
2003年7月28日
2001年7月16日
(於2015年5月12日更新)
成交單據、戶口結單及收據規則 2013年2月20日
2010年7月28日
(於2020年9月29日更新)
2006年9月28日
2003年7月28日
2003年3月17日
企業融資顧問操守準則 2013年4月12日
網絡保安 2017年10月27日
財政資源規則及財務申報表 2023年4月6日
2008年8月29日
(於2022年2月24日更新)
2006年9月28日
2006年1月10日
2003年7月28日
(於2022年2月24日更新)
2003年3月17日
(於2022年2月24日更新)
基金經理操守準則 2017年11月16日
總論 2003年7月28日
2003年3月17日
備存紀錄規則 2003年7月28日
2003年3月17日
保證金貸款政策及監控規定 2009年8月24日
認可對手方規則 2003年3月17日
有關中介人為遵守向高端專業投資者提供合理適當建議的責任的精簡程序 2023年7月28日
觸發為客戶提供合理適當建議的責任 2016年12月23日
遵守為客戶提供合理適當建議的責任 2016年12月23日
(於2020年12月23日更新)
豁除某等未獲邀約的造訪規則及《證券及期貨條例》第174條 2003年7月28日
2003年3月17日
專業投資者 2015年1月22日
(於2020年9月8日更新)
網上分銷及投資諮詢平台指引及《操守準則》第5.5段
[這些常見問題提供的指引亦可能與非網上交易相關。]
2018年3月28日
(於2020年12月23日更新)
適用於買賣盤生命周期的數據標準 (只供英文版) 2022年12月22日
2019年7月31日
(於2022年12月22日更新)
證券保證金融資活動指引 2019年9月30日
外間電子數據儲存的使用 2020年12月10日
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